交易所拟对上市委、重组委制度进行调整和完善。

12月9日，《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）》（下称《管理办法》）向社会公开征求意见， 反馈截止时间为2022年12月16日。

(资料图片仅供参考)

上市委、重组委分别履行发行上市审核、并购重组审核职能，是发行上市监管力量的重要组成部分。

上交所表示，设立科创板并试点注册制以来，科创板上市委、重组委运行整体平稳有序，对建设好科创板、试点好注册制发挥了应有作用。考虑到上市委、重组委把关作用日益重要，有必要在政治素质、专业背景、专兼职人员比例上对其提出更高的要求。为此，在总结改革试点实践经验的基础上，结合现实需要，上交所拟定了《管理办法》征求意见稿，对上市委、重组委配套制度和运行机制进行相应调整和优化。

根据《管理办法》征求意见稿，主要对上市委、重组委制度做了以下三个方面的调整和完善：

在名称上，《管理办法》征求意见稿将上市委、重组委命名为“上海证券交易所上市审核委员会”“上海证券交易所并购重组审核委员会”，以突出委员会的审核职能。

在具体制度上，进一步完善了上市委、重组委“选用管”全链条机制，对委员构成、聘任与职责、会议组织与召开、委员工作纪律与监督管理等事项作出更加全面、细化的规定，以保障上市委和重组委规范、高效、平稳运行。

在委员结构上，明确以具有证券监管经验的专职委员为主、兼职委员为辅，以加强委员管理，有效发挥审核把关作用。

整体来看，《管理办法》共六章68条，包括总则、人员组成与任期、职责、上市委会议和重组委会议、工作纪律与监督管理、附则六个部分。

上市委由不超过30名委员组成，重组委由不超过20名委员组成。在聘任程序上，主要包括相关单位推荐委员人选、上交所网站公示、上交所履行决策程序后作出聘任决定。委员每届任期二年，原则上最长不超过两届。

上市委审议证券发行上市申请、证券退市相关事项，重组委审议上市公司发行股票（含可转换公司债券等）购买资产等申请。工作形式上，上市委和重组委通过上市委会议和重组委会议等形式履职，以合议方式进行审议和复审，就相关报告内容发表意见，充分讨论，形成合议意见。

同时，《管理办法》明确了委员工作纪律与监督管理，上交所对委员进行考核监督，建立对委员的举报监督机制，委员涉嫌违反规定的，上交所可采取谈话提醒、批评教育或者解聘等处理形式。涉嫌违法的，向中国证监会报告。

上交所表示，征求意见结束后，上交所将根据征求意见情况进行修改完善，经履行审批程序后择机发布实施。上市委、重组委组建工作进展将及时对外公布。

关键词： 发行审核 优化制度